科學(xué)技術(shù)部

關(guān)于印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位法人責(zé)任的若干意見》的通知


國(guó)科發(fā)計(jì)〔2012〕86號(hào)



各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市科技廳（委、局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)科技局，國(guó)務(wù)院有關(guān)部門科技司，各有關(guān)單位：
　　為貫徹落實(shí)《國(guó)家“十二五”科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》，推進(jìn)科技計(jì)劃和科研經(jīng)費(fèi)管理制度改革，充分發(fā)揮項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位在國(guó)家科技計(jì)劃以及國(guó)家科技重大專項(xiàng)過程管理中的組織、協(xié)調(diào)、服務(wù)和監(jiān)督作用，保障國(guó)家科技計(jì)劃順利實(shí)施，科技部在深入調(diào)查、認(rèn)真研究和廣泛聽取意見的基礎(chǔ)上，研究制定了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位法人責(zé)任的若干意見》�，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合各地區(qū)、各部門實(shí)際，認(rèn)真貫徹落實(shí)。
　　特此通知。

　　附件：關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位法人責(zé)任的若干意見



科學(xué)技術(shù)部
二Ｏ一二年二月六日



附件：

關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位法人責(zé)任的若干意見


為貫徹落實(shí)《國(guó)家“十二五”科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》，推進(jìn)科技計(jì)劃和科研經(jīng)費(fèi)管理制度改革，充分發(fā)揮項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位在國(guó)家科技計(jì)劃以及國(guó)家科技重大專項(xiàng)過程管理中的組織、協(xié)調(diào)、服務(wù)和監(jiān)督作用，保障國(guó)家科技計(jì)劃順利實(shí)施，提出如下意見。
一、充分認(rèn)識(shí)加強(qiáng)項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位法人責(zé)任的重要意義
1. 進(jìn)一步發(fā)揮項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位的法人作用是加強(qiáng)科技計(jì)劃管理的必然要求�！笆�一五”以來，國(guó)家科技計(jì)劃管理改革深入推進(jìn)，明確項(xiàng)目實(shí)施各方責(zé)任，賦予課題組科研自主權(quán)，有效調(diào)動(dòng)了科研人員的積極性和創(chuàng)造性，在保障國(guó)家科技計(jì)劃任務(wù)完成，促進(jìn)科技成果產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化應(yīng)用方面發(fā)揮了重要作用。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)科技需求的持續(xù)增加，科研規(guī)模日益擴(kuò)大，課題承擔(dān)單位日趨多元，創(chuàng)新復(fù)雜程度不斷提高，對(duì)科研活動(dòng)的組織管理提出了新的更高要求。面對(duì)新形勢(shì)，進(jìn)一步完善國(guó)家科技計(jì)劃管理責(zé)任體系、強(qiáng)化計(jì)劃項(xiàng)目（課題）過程管理的需求十分迫切。法人單位作為國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目（課題）管理的重要環(huán)節(jié)，在了解項(xiàng)目研發(fā)信息、把握項(xiàng)目進(jìn)度、加強(qiáng)資源整合、組織協(xié)調(diào)和服務(wù)于項(xiàng)目實(shí)施等方面具有優(yōu)勢(shì)。加強(qiáng)國(guó)家科技計(jì)劃的組織管理，要進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目（課題）過程管理重心下移，增強(qiáng)承擔(dān)單位法人責(zé)任，明晰項(xiàng)目（課題）研究和管理各方的責(zé)權(quán)關(guān)系，保障項(xiàng)目（課題）任務(wù)順利完成。
二、明確加強(qiáng)項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位法人責(zé)任的總體要求
2. 進(jìn)一步加強(qiáng)承擔(dān)單位法人責(zé)任，就是堅(jiān)持以人為本，把保障科研活動(dòng)順利進(jìn)行作為計(jì)劃管理工作的根本出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，積極引導(dǎo)和鼓勵(lì)項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位按照服務(wù)支撐與管理監(jiān)督并重的基本原則，加強(qiáng)申報(bào)立項(xiàng)階段的組織和指導(dǎo)，加強(qiáng)預(yù)算編制階段的咨詢和服務(wù)，加強(qiáng)組織實(shí)施階段的協(xié)調(diào)和支撐，加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)使用過程中的審核和監(jiān)督，加強(qiáng)結(jié)題驗(yàn)收階段的檢驗(yàn)和凝練，加強(qiáng)計(jì)劃成果的應(yīng)用推廣和產(chǎn)業(yè)化，切實(shí)提高國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的科學(xué)化水平。
3. 進(jìn)一步加強(qiáng)項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位法人責(zé)任的根本目的，就是要充分調(diào)動(dòng)項(xiàng)目（課題）研究和管理各方積極性。要通過加強(qiáng)承擔(dān)單位法人責(zé)任，進(jìn)一步改進(jìn)科研活動(dòng)的氛圍和環(huán)境，優(yōu)化科研力量布局和科技資源配置，充分調(diào)動(dòng)和發(fā)揮承擔(dān)單位和科研人員的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性；進(jìn)一步建立和完善國(guó)家科技計(jì)劃責(zé)任機(jī)制，強(qiáng)化計(jì)劃過程管理，提升財(cái)政資金使用效益；進(jìn)一步促進(jìn)計(jì)劃統(tǒng)籌和成果集成，推動(dòng)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。
三、健全立項(xiàng)機(jī)制，發(fā)揮法人單位在項(xiàng)目申報(bào)立項(xiàng)階段的組織協(xié)調(diào)作用
4. 科技管理部門積極支持科研單位面向國(guó)家戰(zhàn)略和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求，組織申報(bào)項(xiàng)目�？蒲袉挝粦�(yīng)結(jié)合本單位學(xué)科建設(shè)、基礎(chǔ)研究和技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新需求，協(xié)調(diào)組織本單位以及相關(guān)合作單位的優(yōu)勢(shì)科研力量共同參與，合理配置研發(fā)資源。
5. 各科研單位應(yīng)按照國(guó)家科技計(jì)劃管理辦法要求，結(jié)合項(xiàng)目（課題）研究開發(fā)任務(wù)的特點(diǎn)和實(shí)際需要，協(xié)助本單位科技人員共同完成項(xiàng)目申請(qǐng)書、經(jīng)費(fèi)預(yù)算書等申報(bào)材料的填報(bào)工作，認(rèn)真做好咨詢服務(wù)和審核把關(guān)。
四、加強(qiáng)過程管理，發(fā)揮法人單位在項(xiàng)目實(shí)施階段的指導(dǎo)服務(wù)作用
6. 承擔(dān)單位要依據(jù)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目任務(wù)書或合同的約定條款，合理配置單位研發(fā)資源，為項(xiàng)目（課題）實(shí)施提供實(shí)驗(yàn)室、研究?jī)x器等必要的條件保障，促進(jìn)項(xiàng)目（課題）間資源的開放共享。行政事業(yè)單位使用課題經(jīng)費(fèi)形成的固定資產(chǎn)屬于國(guó)有資產(chǎn)，應(yīng)將其納入單位固定資產(chǎn)賬戶進(jìn)行核算與管理，行使使用權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)及收益權(quán)。企業(yè)法人使用課題經(jīng)費(fèi)形成的固定資產(chǎn)，按照《企業(yè)財(cái)務(wù)通則》等規(guī)章制度執(zhí)行。
7. 各級(jí)科技管理部門要充分依靠承擔(dān)單位，加強(qiáng)項(xiàng)目（課題）的過程管理。承擔(dān)單位要根據(jù)項(xiàng)目（課題）合同書要求，督促科研人員按進(jìn)度完成項(xiàng)目（課題）實(shí)施，并及時(shí)向項(xiàng)目組織單位或計(jì)劃主管部門報(bào)告項(xiàng)目（課題）執(zhí)行情況、經(jīng)費(fèi)到位及使用情況等。
8. 依據(jù)計(jì)劃管理辦法，承擔(dān)單位應(yīng)在充分聽取項(xiàng)目（課題）負(fù)責(zé)人意見并做必要論證的基礎(chǔ)上，對(duì)本單位承擔(dān)項(xiàng)目（課題）的技術(shù)路線、經(jīng)費(fèi)預(yù)算和主要研究人員變動(dòng)等事項(xiàng)提出調(diào)整建議。
9. 承擔(dān)單位要加強(qiáng)科研規(guī)范和倫理道德教育，嚴(yán)肅調(diào)查處理科研不端行為，為計(jì)劃實(shí)施創(chuàng)造良好環(huán)境。
五、規(guī)范經(jīng)費(fèi)管理，發(fā)揮法人單位在經(jīng)費(fèi)使用中的審核監(jiān)督作用
10. 承擔(dān)單位應(yīng)根據(jù)國(guó)家科技計(jì)劃經(jīng)費(fèi)管理辦法，建立健全經(jīng)費(fèi)管理制度，完善內(nèi)部控制和監(jiān)督制約機(jī)制，認(rèn)真行使經(jīng)費(fèi)管理、審核和監(jiān)督權(quán)，對(duì)本單位使用、外撥項(xiàng)目（課題）經(jīng)費(fèi)情況實(shí)行有效監(jiān)管。
11. 承擔(dān)單位應(yīng)根據(jù)國(guó)家科技計(jì)劃經(jīng)費(fèi)管理辦法，按照項(xiàng)目（課題）預(yù)算中核定的金額，與合作單位共同安排好間接費(fèi)用支出。間接費(fèi)用中的績(jī)效支出要充分尊重課題負(fù)責(zé)人的意見，注重發(fā)揮對(duì)一線科研人員的激勵(lì)作用，由承擔(dān)單位按照國(guó)家工資津補(bǔ)貼政策統(tǒng)籌安排。
12. 承擔(dān)單位應(yīng)在經(jīng)費(fèi)管理使用方面為科研人員提供必要的政策咨詢、培訓(xùn)支撐等相關(guān)服務(wù)，確保項(xiàng)目（課題）經(jīng)費(fèi)支出符合國(guó)家財(cái)政資金的使用要求，提高經(jīng)費(fèi)使用效益，有效促進(jìn)科研活動(dòng)開展。
六、完善成果管理，發(fā)揮法人單位在項(xiàng)目驗(yàn)收階段的統(tǒng)籌集成作用
13. 承擔(dān)單位應(yīng)根據(jù)國(guó)家相關(guān)法規(guī)，鼓勵(lì)和引導(dǎo)本單位科研人員加強(qiáng)項(xiàng)目（課題）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、管理和運(yùn)用，并采取切實(shí)措施，加快國(guó)家科技成果的應(yīng)用推廣和產(chǎn)業(yè)化。對(duì)項(xiàng)目（課題）實(shí)施過程中產(chǎn)生的研究成果應(yīng)及時(shí)采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，依法取得相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并保障研究人員的合法權(quán)益。
14. 承擔(dān)單位應(yīng)按照有關(guān)國(guó)家科技計(jì)劃管理辦法和項(xiàng)目（課題）任務(wù)書要求，及時(shí)提醒和督促項(xiàng)目（課題）負(fù)責(zé)人做好驗(yàn)收準(zhǔn)備，并認(rèn)真審核驗(yàn)收材料。承擔(dān)單位要高度重視項(xiàng)目（課題）經(jīng)費(fèi)審計(jì)和檢查驗(yàn)收的意見建議，及時(shí)制定和落實(shí)整改措施。
15. 承擔(dān)單位應(yīng)按照要求落實(shí)國(guó)家科技報(bào)告制度，做好項(xiàng)目（課題）執(zhí)行過程中產(chǎn)生的信息和數(shù)據(jù)管理工作，及時(shí)提交相關(guān)部門匯交共享。承擔(dān)單位應(yīng)建立健全科研文件材料的形成、整理和歸檔制度，確保國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目（課題）歸檔文件的完整、準(zhǔn)確和系統(tǒng)。
七、加強(qiáng)制度建設(shè)，提升項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位管理能力與服務(wù)水平
16. 承擔(dān)單位應(yīng)按照國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目（課題）管理要求，建立健全完善內(nèi)部科研管理制度，加強(qiáng)科研管理機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍建設(shè)，提升國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目（課題）管理的科學(xué)化水平。
17. 承擔(dān)單位應(yīng)依據(jù)國(guó)家科技管理相關(guān)法規(guī)，建立健全有利于提升科研水平和確保公平公正的決策機(jī)制，充分尊重科研自主權(quán)，合理安排工作，合理分配資源，保證科研人員的時(shí)間投入，有效運(yùn)用獎(jiǎng)懲措施，充分保護(hù)、調(diào)動(dòng)和發(fā)揮科研人員積極性。
八、強(qiáng)化激勵(lì)引導(dǎo)，營(yíng)造有利于法人單位發(fā)揮作用的良好環(huán)境
18. 科技部將會(huì)同有關(guān)部門，適時(shí)對(duì)法人單位承擔(dān)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目（課題）實(shí)施情況進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果作為后續(xù)經(jīng)費(fèi)撥付的重要依據(jù)。對(duì)在國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目（課題）管理中表現(xiàn)突出的法人單位，及時(shí)給予表彰。
19. 科技部將加快建設(shè)國(guó)家科技計(jì)劃信用管理系統(tǒng)，科學(xué)記錄、管理和評(píng)價(jià)承擔(dān)單位信用信息，據(jù)此作為評(píng)價(jià)研發(fā)基礎(chǔ)的重要指標(biāo)。信用優(yōu)良的承擔(dān)單位，優(yōu)先考慮參與國(guó)家科技計(jì)劃和國(guó)家創(chuàng)新基地建設(shè)。
20. 對(duì)于拒不履行項(xiàng)目（課題）任務(wù)書中的約定責(zé)任造成一定損失，以及違規(guī)操作甚至存在科研不端行為的項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位，一經(jīng)查實(shí)，視情節(jié)輕重采取通報(bào)批評(píng)、停止撥款、撤銷項(xiàng)目（課題）直至取消其1-3年項(xiàng)目申報(bào)資格的處罰措施。
21. 各國(guó)家科技計(jì)劃將依據(jù)本意見要求，結(jié)合計(jì)劃定位，對(duì)計(jì)劃項(xiàng)目（課題）任務(wù)書的格式和內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整完善，明確承擔(dān)單位在項(xiàng)目（課題）實(shí)施過程中的具體權(quán)利和責(zé)任。