中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

關(guān)于發(fā)布《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)工作規(guī)程》等規(guī)則的通知

中證協(xié)發(fā)[2010]18號(hào)


各相關(guān)證券公司：

為配合融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》（證監(jiān)會(huì)公告[2010]3號(hào)）的規(guī)定，我會(huì)制定了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)工作規(guī)程》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)申請(qǐng)材料內(nèi)容與格式》和《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)專家工作守則》，并聘任了證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)工作小組專家，現(xiàn)予公布。



附件：

1、證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)工作規(guī)程

2、證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)申請(qǐng)材料內(nèi)容與格式

3、證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)專家工作守則

4、證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)工作小組專家名單


二○一○年一月二十七日


附件1：證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)工作規(guī)程


第一條 為做好證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案（以下簡(jiǎn)稱試點(diǎn)實(shí)施方案）的評(píng)價(jià)工作，根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》（證監(jiān)發(fā)[2006]69號(hào)）、《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》（證監(jiān)會(huì)公告[2010]3號(hào)）和《證券公司專業(yè)評(píng)價(jià)實(shí)施辦法（試行）》，制定本評(píng)價(jià)工作規(guī)程。
第二條 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)委托，依據(jù)本評(píng)價(jià)工作規(guī)程的規(guī)定，組織專家對(duì)證券公司申報(bào)的試點(diǎn)實(shí)施方案進(jìn)行評(píng)價(jià)，出具評(píng)價(jià)意見。
第三條 評(píng)價(jià)工作小組專家由中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門、證券交易所、證券登記結(jié)算公司、協(xié)會(huì)等單位推薦，選聘行業(yè)內(nèi)熟悉融資融券業(yè)務(wù)流程、技術(shù)系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)控制要求的專業(yè)人士擔(dān)任。評(píng)價(jià)工作小組專家由協(xié)會(huì)聘任并公布。
每次評(píng)價(jià)工作會(huì)議原則上由9—11名專家參與評(píng)價(jià)。
第四條 評(píng)價(jià)工作小組專家應(yīng)當(dāng)客觀、公正地對(duì)證券公司的試點(diǎn)實(shí)施方案進(jìn)行評(píng)價(jià)，審慎負(fù)責(zé)地填寫工作底稿和表決意見，獨(dú)立發(fā)表個(gè)人評(píng)價(jià)意見、獨(dú)立表決。
第五條 評(píng)價(jià)工作小組在評(píng)價(jià)過(guò)程中，可以要求申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員及相關(guān)業(yè)務(wù)人員到場(chǎng)，對(duì)試點(diǎn)實(shí)施方案的內(nèi)容進(jìn)行陳述，并接受詢問。必要時(shí)，評(píng)價(jià)工作小組也可以進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。
第六條 融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)的基本原則是對(duì)試點(diǎn)實(shí)施方案的科學(xué)性、合理性、完整性和可操作性，以及業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度的落實(shí)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。主要評(píng)價(jià)以下內(nèi)容：
（一）業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系
（二）業(yè)務(wù)開展計(jì)劃與主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
（三）業(yè)務(wù)隔離與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
（四）業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)
（五）業(yè)務(wù)合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示書
（六）客戶管理和投資者教育
（七）需要評(píng)價(jià)的其他內(nèi)容。
第七條 評(píng)價(jià)工作小組采用工作會(huì)議方式，集中對(duì)各證券公司申報(bào)的試點(diǎn)實(shí)施方案進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)工作小組會(huì)議的召開時(shí)間根據(jù)實(shí)際需要確定。
第八條 評(píng)價(jià)工作小組會(huì)議程序如下：
（一）評(píng)價(jià)工作小組專家審核材料，撰寫工作底稿。
（二）評(píng)價(jià)工作小組專家集中聽取證券公司高級(jí)管理人員及相關(guān)人員對(duì)試點(diǎn)實(shí)施方案的陳述，并就相關(guān)問題進(jìn)行詢問。
（三）評(píng)價(jià)工作小組會(huì)議討論。評(píng)價(jià)工作小組專家根據(jù)對(duì)業(yè)務(wù)實(shí)施方案的審核及現(xiàn)場(chǎng)詢問情況，發(fā)表個(gè)人評(píng)價(jià)意見。
（四）評(píng)價(jià)工作小組專家進(jìn)行評(píng)價(jià)表決。
（五）評(píng)價(jià)工作小組會(huì)議撰寫評(píng)價(jià)意見。
第九條 協(xié)會(huì)將評(píng)價(jià)工作小組專家評(píng)價(jià)意見、表決結(jié)果和排名情況函告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第十條 本工作規(guī)程由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第十一條 本工作規(guī)程自發(fā)布之日起實(shí)施。


附件2：
證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)申請(qǐng)材料內(nèi)容與格式

一、申請(qǐng)材料內(nèi)容
證券公司報(bào)送的專業(yè)評(píng)價(jià)申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）申請(qǐng)書
簡(jiǎn)要說(shuō)明本公司是否符合開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的各項(xiàng)要求和條件，公司關(guān)于開展融資融券業(yè)務(wù)的內(nèi)部決策情況及公司章程的相關(guān)規(guī)定，并簡(jiǎn)述公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)準(zhǔn)備工作情況。
（二）承諾書
公司及法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在承諾書中就以下事項(xiàng)做出承諾，并蓋章、簽字。
1、本公司及本人對(duì)申報(bào)材料內(nèi)容進(jìn)行了認(rèn)真、仔細(xì)的審查，確認(rèn)申報(bào)材料所載內(nèi)容均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
2、在專業(yè)評(píng)價(jià)期間，保證不直接或間接地向評(píng)價(jià)專家提供金錢、物品及其他利益，保證不以不正當(dāng)手段影響評(píng)價(jià)專家對(duì)本公司的判斷，保證不以任何方式干擾評(píng)價(jià)專家的工作；保證在接受評(píng)價(jià)專家詢問時(shí)，本公司陳述內(nèi)容真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確。
3、若本公司或本人違反上述承諾，將承擔(dān)由此引起的一切責(zé)任。
（三）試點(diǎn)實(shí)施方案
證券公司應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引》、《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》、滬深證券交易所及證券登記結(jié)算公司有關(guān)實(shí)施細(xì)則、窗口指導(dǎo)內(nèi)容、融資融券合同必備條款和融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款等規(guī)定擬定融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案（以下簡(jiǎn)稱試點(diǎn)實(shí)施方案）。試點(diǎn)實(shí)施方案包括但不限于以下內(nèi)容：
1、業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系
詳細(xì)說(shuō)明：本公司融資融券業(yè)務(wù)開展的模式及業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系；內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)、崗位的設(shè)置，職責(zé)、權(quán)限劃分及相互的分離與制約機(jī)制；融資融券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)隔離機(jī)制；分支機(jī)構(gòu)從事融資融券業(yè)務(wù)操作的選擇標(biāo)準(zhǔn)；負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的配置、職責(zé)等。
2、業(yè)務(wù)開展計(jì)劃
詳細(xì)說(shuō)明：本公司融資融券業(yè)務(wù)計(jì)劃及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響；開展融資融券業(yè)務(wù)所需資金和證券的來(lái)源情況；目標(biāo)客戶需求分析等。
3、主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)
詳細(xì)說(shuō)明：本公司融資融券業(yè)務(wù)賬戶體系及席位(交易單元)設(shè)置；信用賬戶管理，包括開立、查詢、更改注冊(cè)資料、注銷、協(xié)助司法執(zhí)行，以及發(fā)生繼承、財(cái)產(chǎn)分割、遺贈(zèng)和捐贈(zèng)等情形的處理；客戶資格審查與授信管理，包括客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)、開戶審查與征信、客戶信用評(píng)估與記錄、授信額度審批權(quán)限；擔(dān)保物和標(biāo)的證券管理；融資利息與融券費(fèi)用管理；融資融券交易、結(jié)算的基本流程，及柜臺(tái)系統(tǒng)前端控制、標(biāo)識(shí)設(shè)置、交易記錄維護(hù)等；盯市與平倉(cāng)的制度與程序；可充抵保證金的有價(jià)證券范圍和折算率調(diào)整，保證金比例與維持擔(dān)保比例調(diào)整，標(biāo)的證券范圍調(diào)整，標(biāo)的證券暫停交易或終止上市，證券公司被取消或限制融資融券交易權(quán)限等特殊情況時(shí)，對(duì)尚未了結(jié)的融資融券交易的處理；融資融券交易所涉及的權(quán)益處理；融資融券業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)處理；信息披露和報(bào)告安排等。
4、業(yè)務(wù)隔離與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
詳細(xì)說(shuō)明：本公司融資融券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的隔離制度與措施，利益沖突的防范措施；業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的制度、流程和措施，風(fēng)險(xiǎn)集中監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)情況及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)種類和閥值等。
5、業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)
詳細(xì)說(shuō)明：本公司與融資融券交易、結(jié)算相關(guān)的技術(shù)系統(tǒng)架構(gòu)、功能設(shè)計(jì)、內(nèi)部測(cè)試情況，以及與證券交易所、登記結(jié)算公司、存管銀行有關(guān)系統(tǒng)的聯(lián)網(wǎng)測(cè)試情況等。
6、業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示書
詳細(xì)說(shuō)明：本公司業(yè)務(wù)合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示書的講解、簽署、存放等管理制度和流程，及制定的業(yè)務(wù)合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示書標(biāo)準(zhǔn)文本等。
7、客戶管理與投資者教育
詳細(xì)說(shuō)明：本公司與融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的客戶服務(wù)制度、內(nèi)容、方式，客戶檔案管理；客戶投訴處理機(jī)制；突發(fā)事件應(yīng)急處置工作制度及相關(guān)組織架構(gòu)、處理流程和應(yīng)對(duì)措施；本公司投資者教育工作的相關(guān)安排等。
申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司可以結(jié)合上述指引內(nèi)容和本公司準(zhǔn)備情況，詳細(xì)說(shuō)明試點(diǎn)實(shí)施方案的特點(diǎn)、做法和風(fēng)險(xiǎn)控制措施的具體內(nèi)容。

二、申請(qǐng)材料的格式
（一）紙張
應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于A4紙規(guī)格）。
（二）封面
1、標(biāo)有“證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)申請(qǐng)材料”字樣。
2、申請(qǐng)公司名稱。
3、正式報(bào)送申請(qǐng)材料的日期
4、公司主要承辦人姓名、聯(lián)系方式
（三）頁(yè)碼
申請(qǐng)材料的頁(yè)碼應(yīng)置于每頁(yè)下端居中。
（四）份數(shù)
申請(qǐng)材料一式15份，并附電子版1份（PDF格式）。


附件3：
證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)專家工作守則

為保證證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)工作的公平與公正 ，評(píng)價(jià)專家應(yīng)當(dāng)遵守以下守則：
一、 勤勉盡責(zé)，客觀、公正地對(duì)申請(qǐng)?jiān)u價(jià)證券公司的業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案進(jìn)行評(píng)價(jià)，獨(dú)立發(fā)表個(gè)人評(píng)價(jià)意見、行使表決權(quán)，審慎填寫工作底稿和表決意見，并對(duì)此承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
二、 保守申請(qǐng)?jiān)u價(jià)證券公司的商業(yè)秘密。
三、 不得泄露評(píng)價(jià)會(huì)議討論內(nèi)容、表決情況以及其他有關(guān)情況。
四、 嚴(yán)格遵守廉潔自律規(guī)定，不得接受申請(qǐng)?jiān)u價(jià)證券公司及相關(guān)單位或者個(gè)人提供的任何形式的饋贈(zèng)。
五、 不得有與其他評(píng)價(jià)專家串通表決的行為。
六、 評(píng)價(jià)專家與申請(qǐng)?jiān)u價(jià)證券公司存在如下重大利益關(guān)系的，該評(píng)價(jià)專家應(yīng)當(dāng)主動(dòng)履行回避義務(wù)：
（一）本人或其直系親屬在申請(qǐng)?jiān)u價(jià)證券公司中工作的；
（二）本人近五年內(nèi)曾在申請(qǐng)?jiān)u價(jià)證券公司中工作的；
（三）本人所任職機(jī)構(gòu)與申請(qǐng)?jiān)u價(jià)證券公司存在重大利益沖突的；
（四）其他可能影響評(píng)價(jià)工作公正性的情形。
申請(qǐng)?jiān)u價(jià)證券公司在評(píng)價(jià)開始前對(duì)評(píng)價(jià)專家有質(zhì)疑的，可以向證券業(yè)協(xié)會(huì)提出要求有關(guān)評(píng)價(jià)專家回避的書面申請(qǐng)，并說(shuō)明理由。
評(píng)價(jià)專家對(duì)申請(qǐng)?jiān)u價(jià)證券公司提出的回避申請(qǐng)有異議或評(píng)價(jià)工作小組有理由證明評(píng)價(jià)專家應(yīng)當(dāng)回避而未回避的，由評(píng)價(jià)工作小組會(huì)議召集人決定是否進(jìn)行回避。若評(píng)價(jià)專家應(yīng)當(dāng)回避而未回避的，其表決無(wú)效。
七、評(píng)價(jià)專家在履行職責(zé)之前，應(yīng)當(dāng)保證其已準(zhǔn)確、完整地知悉本守則的要求并填寫《承諾書》。如有違反，立即停止履行其職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

附件4：
證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)工作小組專家名單

為配合融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，我會(huì)經(jīng)研究決定在證券公司專業(yè)評(píng)價(jià)專家?guī)熘羞x擇并增補(bǔ)部分專家，組成證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)工作小組。評(píng)價(jià)工作小組由以下專家組成（以姓氏筆畫為序）：
王 煒 廣發(fā)證券公司融資融券業(yè)務(wù)部經(jīng)理
葉順德 平安證券公司投資管理部總經(jīng)理
申 兵 中國(guó)證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)發(fā)展部總監(jiān)
皮六一 上海證券交易所交易管理部總監(jiān)
劉 毅 東方證券公司融資融券業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理
劉明吉 中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司副總監(jiān)
何艷春 中國(guó)證監(jiān)會(huì)法律部主任科員
陳加贊 中國(guó)證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)發(fā)展部副總監(jiān)
陳自強(qiáng) 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)兼秘書長(zhǎng)
拓小燕 中國(guó)證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)監(jiān)管部副處長(zhǎng)
林志毅 中國(guó)證券登記結(jié)算公司深圳分公司高級(jí)執(zhí)行經(jīng)理
歐陽(yáng)國(guó)黎 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券公司會(huì)員部副主任
武劍鋒 上海證券交易所技術(shù)中心副主任
鄭 鋒 中國(guó)證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)監(jiān)管部處長(zhǎng)
趙山忠 中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部處長(zhǎng)
夏 鋒 中國(guó)證券登記結(jié)算公司深圳分公司賬戶管理部總監(jiān)
徐風(fēng)雷 中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部處長(zhǎng)
聶慶平 中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部巡視員
龔靜遠(yuǎn) 深圳證券交易所會(huì)員管理部總監(jiān)
喻華麗 深圳證券交易所電腦工程部總監(jiān)
董臘發(fā) 長(zhǎng)江證券公司副總裁
評(píng)價(jià)工作小組召集人由陳自強(qiáng)同志擔(dān)任。