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（2021）滬0115刑初5230號
公訴機(jī)關(guān)上海市浦東新區(qū)人民檢察院。
被告人許某，女，1959年12月18日生，出生地上海市，XX，高中文化，，戶籍地上海市金山區(qū)楓涇鎮(zhèn)貴涇村曹都5組3119號（住上海市浦東新區(qū)。因本案于2021年7月29日被取保候?qū)彙?
被告人楊某，男，1955年3月1日生，出生地上海市，XX，初中文化，原系丹月金服公司金橋店業(yè)務(wù)員，戶籍地和居住地均為上海市浦東新區(qū)。因本案于2021年7月29日被取保候?qū)彙?
被告人胡某，女，1957年9月5日生，出生地上海市，XX，中專文化，原系丹月金服公司金橋店業(yè)務(wù)員，戶籍地和居住地均為上海市浦東新區(qū)。因本案于2021年7月29日被取保候?qū)彛?022年2月28日被逮捕，現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。
上海市浦東新區(qū)人民檢察院以滬浦檢刑訴〔2021〕4737號起訴書指控被告人許某、楊某、胡某犯非法吸收公眾存款罪，于2021年12月7日向本院提起公訴，并建議適用簡易程序?qū)徖�。本院受理后，發(fā)現(xiàn)本案不宜適用簡易程序，遂依法轉(zhuǎn)為普通程序，組成合議庭，公開開庭審理了本案。上海市浦東新區(qū)人民檢察院指派檢察員趙忠璽出庭支持公訴。被告人許某、楊某、胡某到庭參加訴訟。期間，因防控疫情需要，致使案件在較長的時間內(nèi)無法繼續(xù)審理，遂中止審理，現(xiàn)已審理終結(jié)。
上海市浦東新區(qū)人民檢察院指控，2014年10月，陳某1（另案處理）為募集資金用于投資經(jīng)營，注冊成立丹月金服公司并擔(dān)任法定代表人，未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)，在上海市虹口區(qū)、寶山區(qū)、浦東新區(qū)等地設(shè)立門店，招募人員組建業(yè)務(wù)團(tuán)隊，向社會公開宣傳其投資項目，并承諾高息回報，吸引不特定的社會公眾投資該公司項目，并與集資參與人簽訂《個人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》，非法募集資金。經(jīng)審計，陳某1非法吸收公眾存款金額為人民幣（以下幣種均同）8,200余萬元，未兌付金額3,100余萬元。
2016年10月至2018年2月、2016年3月至2018年5月、2016年5月至2018年5月，被告人許某、楊某、胡某分別擔(dān)任丹月金服公司金橋店業(yè)務(wù)員，期間在陳某1、陳某2、翁某（均另案處理）等人的組織、指使下，向社會不特定公眾非法募集資金。經(jīng)審計，許某任職期間，非法吸收公眾存款金額為370余萬元，未兌付金額320余萬元；楊某任職期間，非法吸收公眾存款金額為290余萬元，未兌付金額180余萬元；胡某任職期間，非法吸收公眾存款金額為460余萬元，未兌付金額350余萬元。
2021年7月29日，被告人許某、楊某、胡某接電話通知后分別主動至公安機(jī)關(guān)投案，到案后均如實供述上述犯罪事實。
為證實上述指控，公訴機(jī)關(guān)當(dāng)庭宣讀和出示了證人證言、集資參與人證言、會計鑒定意見書、案發(fā)經(jīng)過等證據(jù)。公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，依照1997年修訂的《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、《中華人民共和國刑法》第十二條、第二十五條第一款、第二十七條、第六十七條第一款之規(guī)定，被告人許某、楊某、胡某的行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。許某、楊某、胡某均系從犯，具有自首行為，認(rèn)罪認(rèn)罰，可減輕處罰，建議判處許某有期徒刑八個月，楊某有期徒刑七個月，胡某有期徒刑九個月，對三名被告人均并處罰金。提請法庭依法審判。
被告人許某、楊某、胡某對上述指控事實與罪名基本無異議，表示認(rèn)罪，愿意退贓，請求法庭從輕處罰。
經(jīng)審理查明，2014年10月，陳某1（已判決）為募集資金用于投資經(jīng)營，注冊成立丹月金服公司，擔(dān)任法定代表人并實際控制經(jīng)營，未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)，在上海市虹口區(qū)、寶山區(qū)、浦東新區(qū)等地設(shè)立門店，招募人員組建業(yè)務(wù)團(tuán)隊，向社會公開宣傳其投資項目，并承諾高息回報，吸引不特定的社會公眾投資該公司項目，并與集資參與人簽訂《個人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》，非法募集資金。經(jīng)審計，陳某1非法吸收公眾存款金額8,200余萬元，未兌付金額3,100余萬元。
2016年10月至2018年2月，被告人許某擔(dān)任丹月金服公司金橋店業(yè)務(wù)員期間，在陳某1、陳某2、翁某（均另案處理）等人的組織、指使下，向社會不特定公眾非法募集資金。經(jīng)審計，許某任職期間非法吸收公眾存款金額為370余萬元，未兌付金額320余萬元。
2016年3月至2018年5月，被告人楊某擔(dān)任丹月金服公司金橋店業(yè)務(wù)員期間，在陳某1、陳某2、翁某等人的組織、指使下，向社會不特定公眾非法募集資金。經(jīng)審計，楊某任職期間非法吸收公眾存款金額為290余萬元，未兌付金額180余萬元。
2016年5月至2018年5月，被告人胡某擔(dān)任丹月金服公司金橋店業(yè)務(wù)員期間，在陳某1、陳某2、翁某等人的組織、指使下，向社會不特定公眾非法募集資金。經(jīng)審計，胡某任職期間非法吸收公眾存款金額為460余萬元，未兌付金額350余萬元。
2021年7月29日，被告人許某、楊某、胡某接電話通知后分別主動至公安機(jī)關(guān)投案，到案后均如實供述上述基本犯罪事實。
認(rèn)定上述事實，有下列證據(jù)證實：
1.檔案機(jī)讀材料、營業(yè)執(zhí)照等書證，證實丹月金服公司的工商注冊成立、法定代表人、股東、經(jīng)營范圍等情況。
2.證人陳某1、錢某、翁某、陳某2等人的證言，證實丹月金服公司金橋店成立于2015年9月，蘇久強(qiáng)、陳某2、翁某先后擔(dān)任店長，公司對外承諾保本付息，通過發(fā)放宣傳資料以及業(yè)務(wù)員聯(lián)系自己的親朋好友找投資人投資購買理財產(chǎn)品。金橋店員工有許某、楊某、胡某等人。
3.集資參與人黃建華、張慧華等人的證言、《個人出借咨詢與服務(wù)協(xié)議》、銀行賬戶交易明細(xì)等書證，證實集資參與人分別經(jīng)被告人許某、楊某、胡某介紹，并由丹月金服公司承諾保本付息，與該公司簽訂協(xié)議，在該公司金橋店投資的情況。
4.上海XX事務(wù)所有限公司出具的會計鑒定意見書，證實被告人許某、楊兆所、胡某參與非法吸收公眾存款的金額、未兌付金額和部分收入情況。
5.刑事判決書，證實丹月金服公司的運(yùn)營模式及實際控制人陳某1因本案已被先行判決的情況。
6.案發(fā)經(jīng)過，證實本案案發(fā)及被告人許某、楊某、胡某的到案情況。
7.常住人口基本信息，證實被告人許某、楊某、胡某的身份信息。
8.許某、楊某、胡某的供述。
9.代管款收據(jù)，證實被告人許某在本院審理期間于2021年12月16日、12月20日先后共計退繳12萬元。
本院認(rèn)為，被告人許某、楊某、胡某違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會不特定公眾非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序，其中許某、胡某數(shù)額巨大，其行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。許某、楊某、胡某在單位主管人員組織安排下實施犯罪，并不控制、決定募集資金的方式、去向，在共同犯罪中起次要作用，系從犯；三名被告人均具有自首情節(jié)，綜合考量后依法對許某、胡某予以減輕處罰，對楊某從輕處罰。許某、楊某、胡某在本院審理期間先后分別退繳贓款，有較好的悔罪表現(xiàn)，酌情從輕處罰。根據(jù)本案犯罪的事實、犯罪的性質(zhì)、情節(jié)和對于社會的危害程度，依照1997年修訂的《中華人民共和國刑法》第一百七十六條第一款、《中華人民共和國刑法》第十二條、第二十五條第一款、第二十七條、第六十七條第一款、第七十二條、第七十三條、第五十二條、第五十三條、第六十四條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人許某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑八個月，緩刑一年，并處罰金人民幣二萬元(此款于判決生效后一個月內(nèi)繳納)。
緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。
二、被告人楊某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑七個月，緩刑一年，并處罰金人民幣二萬元(此款于判決生效后一個月內(nèi)繳納)。
緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。
三、被告人胡某犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑九個月，緩刑一年，并處罰金人民幣二萬元(此款于判決生效后一個月內(nèi)繳納)。
緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。
四、退繳在案的違法所得按比例發(fā)還集資參與人，不足部分予以繼續(xù)追繳或者責(zé)令退賠后按同等原則發(fā)還。
被告人許某、楊某、胡某回到社區(qū)后，應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)，服從監(jiān)督管理，接受教育，參加公益勞動，做一名有益于社會的公民。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向上海市第一中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。

審 判 長 李俊英
人民陪審員 王燕麗
人民陪審員 康淑琴
書 記 員 楊敏菊
二〇二二年七月七日