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（2022）滬0115刑初245號
公訴機關(guān)上海市浦東新區(qū)人民檢察院。
被告人洪某，男，1995年10月24日生，XX，中專文化，無業(yè)，戶籍地湖北省公安縣；因本案于2021年10月19日被刑事拘留，2021年11月25日被逮捕，現(xiàn)羈押于上海市浦東新區(qū)看守所。
辯護(hù)人徐雯倩，上海金仕維律師事務(wù)所律師。
上海市浦東新區(qū)人民檢察院以滬浦檢刑訴〔2022〕90號起訴書指控被告人洪某犯非法經(jīng)營罪，向本院提起公訴。本院于2022年1月24日受理后，依法組成合議庭，公開開庭審理了本案。上海市浦東新區(qū)人民檢察院指派檢察員朱波出庭支持公訴。被告人洪某及其辯護(hù)人徐雯倩到庭參加訴訟�，F(xiàn)已審理終結(jié)。
上海市浦東新區(qū)人民檢察院指控：
2020年7月至2021年3月間，被告人洪某伙同他人為謀取手續(xù)費返傭，代理由王某1（另案處理）等人搭建的非法股票配資交易平臺“華豐金服”，通過網(wǎng)絡(luò)向客戶宣傳平臺系正規(guī)入市，吸引客戶至華豐金服入金進(jìn)行配資炒股，擾亂市場秩序。經(jīng)審計，被告人洪某代理賬號下客戶累計入金人民幣（以下幣種均同）429萬余元、累計損失244萬余元；被告人洪某等人累計非法獲利超過162,917.82元。
針對上述指控，公訴機關(guān)當(dāng)庭宣讀或出示了證人證言、同案關(guān)系人及被告人供述、相關(guān)書證、抓獲經(jīng)過、戶籍資料等證據(jù)。據(jù)此，公訴機關(guān)認(rèn)為，被告人洪某未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營罪追究刑事責(zé)任。被告人洪某認(rèn)罪認(rèn)罰，可以從寬處理。被告人洪某到案后能如實供述自己的罪行，可以從輕處罰。綜上，建議判處被告人洪某有期徒刑二年，并處罰金。提請依法審判。
庭審中，被告人洪某及其辯護(hù)人當(dāng)庭對公訴機關(guān)指控的犯罪事實和罪名均無異議。其辯護(hù)人同時提出，被告人洪某有坦白情節(jié)，自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，又系初犯、偶犯，此次因法律意識淡薄觸犯法律，主觀上無騙取被害人財產(chǎn)的故意，且犯罪時間較短，非法獲利不高，希望法院對其從輕處罰。
經(jīng)審理查明：2020年7月至2021年3月間，被告人洪某伙同他人為謀取手續(xù)費返傭，代理由王某1等人搭建的非法股票配資交易平臺“華豐金服”，通過網(wǎng)絡(luò)向客戶宣傳平臺系正規(guī)入市，吸引客戶至華豐金服入金進(jìn)行配資炒股，擾亂市場秩序。經(jīng)審計，被告人洪某代理賬號下客戶累計入金429萬余元、累計損失244萬余元；被告人洪某收到對公銀行賬號返傭合計162,917.82元。
2021年10月18日，被告人洪某被公安機關(guān)抓獲，到案后如實供述了上述事實。案發(fā)后，公安機關(guān)從被告人洪某處扣押作案工具移動電話一部。
上述事實，有經(jīng)庭審質(zhì)證屬實的下列證據(jù)予以證實，足以認(rèn)定：
1.證人季某、徐某、王某2等人的報案材料及其等人提供的聊天記錄、轉(zhuǎn)賬記錄等截圖，證實其等人在網(wǎng)絡(luò)上經(jīng)他人介紹，至華豐金服平臺進(jìn)行配資、炒股的事實。
2.同案關(guān)系人王某1、宋某、劉某的供述、中國證券監(jiān)督管理委員會河南XX局出具的關(guān)于有關(guān)機構(gòu)業(yè)務(wù)資格的復(fù)函，證實王某1等人未經(jīng)許可非法運營華豐金服平臺，為客戶提供配資、炒股服務(wù)的事實。
3.上海XX事務(wù)所有限公司出具的相關(guān)審計意見及補充說明、公安機關(guān)的調(diào)取證據(jù)通知書、清單等，證實涉案華豐金服后臺數(shù)據(jù)的來源、對相關(guān)涉案金額的審計及被告人洪某的違法所得等情況。
4.公安機關(guān)出具的扣押決定書、筆錄、清單、工作情況、聊天截圖，證實被告人洪某非法從事配資業(yè)務(wù)的事實及作案工具的扣押情況。
5.公安機關(guān)出具的抓獲經(jīng)過，證實本案案發(fā)及被告人洪某的到案經(jīng)過。
6.戶籍資料，證實被告人洪某的身份情況。
7.被告人洪某的供述。
本院認(rèn)為，被告人洪某未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營罪。公訴機關(guān)的指控成立，本院予以支持。被告人洪某到案后能如實供述自己的罪行，依法從輕處罰；自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，依法從寬處理。辯護(hù)人提出對被告人洪某從輕處罰的相關(guān)意見，予以采納。依照《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項、第六十七條第三款、第五十二條、第五十三條、第六十四條之規(guī)定，判決如下：
一、被告人洪某犯非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑二年，并處罰金人民幣十七萬元。
（刑期從判決執(zhí)行之日起計算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2021年10月18日起至2023年10月17日止。罰金款于判決生效后一個月內(nèi)向本院繳納。）
二、追繳被告人洪某的違法所得；扣押在案的作案工具，予以沒收。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向上海市第一中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份。

審 判 長 于 淼
審 判 員 奚燕云
人民陪審員 呂富英
書 記 員 佘曉民
二〇二二年三月一日