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（2015）周刑初字第261號(hào)
公訴機(jī)關(guān)淄博市周村區(qū)人民檢察院。
被告人車某，中共黨員，國家機(jī)關(guān)工作人員。因涉嫌犯玩忽職守罪于2015年4月11日被取保候?qū)彙?br> 辯護(hù)人朱先杰，山東靖安律師事務(wù)所律師。
被告人陳某，中共黨員，國家機(jī)關(guān)工作人員。因涉嫌犯玩忽職守罪于2015年4月11日被取保候?qū)彙?br> 辯護(hù)人劉東升，山東靖安律師事務(wù)所律師。
被告人沈某，中共黨員，國家機(jī)關(guān)工作人員。因涉嫌犯玩忽職守罪于2015年5月6日被取保候?qū)彙?br> 淄博市周村區(qū)人民檢察院以周檢公訴刑訴（2015）200號(hào)起訴書指控被告人車某、陳某、沈某犯玩忽職守罪，于2015年7月6日向本院提起公訴，本院于同日立案，依法組成合議庭，適用普通程序，公開開庭進(jìn)行了審理。淄博市周村區(qū)人民檢察院指派代理檢察員陳猛出庭支持公訴，被告人車某及其辯護(hù)人朱先杰、被告人陳某及其辯護(hù)人劉東升、被告人沈某到庭參加訴訟。本案經(jīng)本院審判委員會(huì)研究決定�，F(xiàn)已審理終結(jié)。
淄博市周村區(qū)人民檢察院指控：
2014年8月24日15時(shí)40分，淄博某資源綜合利用有限公司在機(jī)坑內(nèi)示畫中心線時(shí)，發(fā)生坍塌事故，造成3人死亡，直接經(jīng)濟(jì)損失約320萬元。車某落實(shí)安全生產(chǎn)屬地管理責(zé)任不到位，督促安全生產(chǎn)工作不力，“打非治違”工作不徹底，對(duì)某房地產(chǎn)公司非法建設(shè)督促整改不力，未采取有效措施制止非法建設(shè)行為；陳某對(duì)國土資源管理土地違法行為監(jiān)督整改不力，未采取有效措施制止非法占地建設(shè)行為；沈某（主持工作）對(duì)非法建設(shè)施工企業(yè)查處不到位，該廠房自2014年5月施工以來，未發(fā)現(xiàn)其從事非法建設(shè)施工并采取管理措施。特別是在周村區(qū)某辦公室下達(dá)了關(guān)于認(rèn)真吸取“7·20”高空墜落事故教訓(xùn)做好安全生產(chǎn)大檢查的緊急通知以后，三名被告人均未認(rèn)真履行職責(zé)，未對(duì)施工單位采取真正有效措施，做到專人盯守，限期整改，致使施工單位繼續(xù)違法建設(shè)，對(duì)這起較大責(zé)任事故的發(fā)生負(fù)有重要責(zé)任。
為證實(shí)上述事實(shí)，公訴機(jī)關(guān)提供了書證、證人證言、被告人車某、陳某、沈某供述、視聽資料等證據(jù)。公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為被告人車某、陳某、沈某的行為均已觸犯了《中華人民共和國刑法》第三百九十七條第一款之規(guī)定，構(gòu)成玩忽職守罪，要求依法懲處。
被告人車某對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)及證據(jù)無異議，無辯解意見。其辯護(hù)人的辯護(hù)意見是：1、淄博某資源綜合利用有限公司的違法占地、違法建設(shè)行為不屬于某鎮(zhèn)政府的執(zhí)法巡查和監(jiān)管范圍，被告人車某對(duì)此不負(fù)有管理職責(zé)；2、被告人車某不具有對(duì)安全生產(chǎn)的管理職責(zé)；3、被告人車某的行為與事故的發(fā)生及事故造成的損失之間不具有刑法上的直接因果關(guān)系；4、被告人車某系初犯、偶犯，悔罪態(tài)度較好；5、被告人車某主動(dòng)到案，如實(shí)供述自己的犯罪行為，系自首。綜上，被告人車某的犯罪情節(jié)顯著輕微，依法不構(gòu)成犯罪。
被告人陳某對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)及證據(jù)無異議，無辯解意見。其辯護(hù)人的辯護(hù)意見是：1、被告人陳某不存在不履行或不正確履行工作職責(zé)的情形；2、被告人陳某在安全生產(chǎn)大檢查中不正確履行工作職責(zé)的情節(jié)顯著輕微，與事故的發(fā)生沒有刑法上的因果關(guān)系。綜上，被告人陳某的犯罪情節(jié)顯著輕微，不應(yīng)認(rèn)定為犯罪。
被告人沈某對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的犯罪事實(shí)及證據(jù)無異議，無辯解意見。
經(jīng)審理查明：
2014年8月24日15時(shí)40分，淄博某資源綜合利用有限公司在機(jī)坑內(nèi)示畫中心線時(shí)，發(fā)生坍塌事故，造成3人死亡，直接經(jīng)濟(jì)損失約320萬元。車某落實(shí)安全生產(chǎn)屬地管理責(zé)任不到位，督促安全生產(chǎn)工作不力，“打非治違”工作不徹底，對(duì)某房地產(chǎn)公司非法建設(shè)督促整改不力，未采取有效措施制止非法建設(shè)行為；陳某對(duì)國土資源管理土地違法行為監(jiān)督整改不力，未采取有效措施制止非法占地建設(shè)行為；沈某（主持工作）對(duì)非法建設(shè)施工企業(yè)查處不到位，該廠房自2014年5月施工以來，未發(fā)現(xiàn)其從事非法建設(shè)施工并采取管理措施。特別是在周村區(qū)某辦公室下達(dá)了關(guān)于認(rèn)真吸取“7·20”高空墜落事故教訓(xùn)做好安全生產(chǎn)大檢查的緊急通知以后，三名被告人均未認(rèn)真履行職責(zé)，未對(duì)施工單位采取真正有效措施，做到專人盯守，限期整改，致使施工單位繼續(xù)違法建設(shè)，對(duì)這起較大責(zé)任事故的發(fā)生負(fù)有重要責(zé)任。
另查明，本案系偵查機(jī)關(guān)在工作中發(fā)現(xiàn)，被告人車某、陳某、沈某經(jīng)偵查機(jī)關(guān)電話通知到案，在偵查機(jī)關(guān)如實(shí)供述自己的犯罪行為。
上述事實(shí)，有控辯雙方提交并經(jīng)當(dāng)庭質(zhì)證、認(rèn)證的下列證據(jù)予以證實(shí)：
1、書證
（1）案發(fā)說明，證實(shí)本案案發(fā)及被告人車某、陳某、沈某到案情況。
（2）淄博市人民政府關(guān)于“8·24”較大坍塌事故調(diào)查報(bào)告的批復(fù)及該次事故調(diào)查報(bào)告，證實(shí)某公司坍塌事故的發(fā)生經(jīng)過、原因、性質(zhì)、責(zé)任認(rèn)定及淄博市人民政府就該次事故作出批復(fù)等情況。
（3）周村區(qū)人民政府、淄博市周村區(qū)建設(shè)局、中共淄博市周村區(qū)委、周村區(qū)某鎮(zhèn)人民政府、周村區(qū)機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)辦公室、周村區(qū)安全生產(chǎn)委員會(huì)、淄博市建設(shè)委員會(huì)、淄博市人民政府、淄博市機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)、中共淄博市委辦公廳等文件及通知，證實(shí)部分涉及安全檢查的各類通知、檢查計(jì)劃、機(jī)構(gòu)設(shè)置及管轄責(zé)任等規(guī)定。
（4）檢查報(bào)告，證實(shí)周村區(qū)某鎮(zhèn)人民政府對(duì)某公司違法建設(shè)行為的檢查、處理情況。
（5）城市管理行政執(zhí)法責(zé)令停止違法行為通知書存根，證實(shí)某鎮(zhèn)人民政府分別于2014年6月28日、2014年8月13日兩次對(duì)某公司的違法建設(shè)行為下達(dá)責(zé)令停止通知。
（6）國土資源違法案件處理材料，證實(shí)淄博市國土資源局周村分局、某鎮(zhèn)國土所對(duì)某公司違法建設(shè)行為進(jìn)行勘察并下達(dá)責(zé)令停止國土資源違法行為通知書、責(zé)令改正國土資源違法行為通知書的情況。
（7）身份證復(fù)印件及淄博市公安局周村分局證明，證實(shí)被告人車某、陳某、沈某身份情況，其犯罪時(shí)均已達(dá)完全刑事責(zé)任年齡，均無違法犯罪記錄。
（8）任免材料、執(zhí)法證，證實(shí)被告人車某、陳某、沈某的任職情況。
（9）住建局委員會(huì)證明，證實(shí)被告人沈某在周村區(qū)建筑工程管理處主持工作。
（10）組織機(jī)構(gòu)代碼證，證實(shí)某鎮(zhèn)人民政府、淄博市國土資源局周村分局、周村區(qū)住建局系國家機(jī)關(guān)法人。
（11）死亡注銷證明、居民死亡證明書，證實(shí)侯某、楊某、張某丁死亡情況。
2、證人證言
（1）證人張某甲證言，證實(shí)他是淄博某建材有限公司（以下簡稱某甲公司）經(jīng)理。某甲公司系某建筑裝飾有限公司（以下簡稱某裝飾公司）的子公司，某裝飾公司的建設(shè)行為是在某甲公司的原廠址上進(jìn)行的。他證實(shí)2014年8月24日，某公司工地發(fā)生坍塌事故，造成三名工人死亡。同時(shí)證實(shí)某裝飾公司的施工建設(shè)沒有規(guī)劃、土地、建設(shè)的相關(guān)手續(xù)。某鎮(zhèn)國土所曾到事故工地進(jìn)行過檢查，說土地手續(xù)不全，要求盡快辦理，并下達(dá)了責(zé)令停止施工通知書。他們停了幾天就又開工了。周村區(qū)國土局稽查大隊(duì)也找過他，要求他停工，他到某鎮(zhèn)國土所，陳所長給他記了材料，并下達(dá)了責(zé)令停止施工通知書。他們停了幾天又繼續(xù)開工了。事故發(fā)生后他還到國土局稽查大隊(duì)拿過一次處罰通知。他聽工人說某鎮(zhèn)政府也去檢查過兩三回，并兩次下達(dá)了停工文書，還給停過一次電。有檢查的他們就停工幾天，檢查的走了就繼續(xù)施工。“7·20”事故發(fā)生后，沒有相關(guān)單位派人到工地盯守。
（2）證人呂某陳述，證實(shí)他是某甲公司車間主任。他證實(shí)2014年8月24日，某公司工地發(fā)生坍塌事故，造成三名工人死亡。同時(shí)證實(shí)某鎮(zhèn)政府的人曾到事故工地檢查過，因張某甲不在，他替張某甲簽收了責(zé)令停止違法行為通知書，工地停工了幾天。另外某鎮(zhèn)國土所也到工地檢查過，并下達(dá)了停工文書。住建局沒有到現(xiàn)場進(jìn)行過檢查，“7·20”事故發(fā)生后，沒有相關(guān)單位派人到工地盯守。
（3）證人莊某證言，證實(shí)2009年5月至2014年底期間他在某鎮(zhèn)國土所工作。2014年8月24日發(fā)生坍塌事故的工地在某鎮(zhèn)國土所的檢查范圍內(nèi)。2014年6月初，他和同事發(fā)現(xiàn)工地在施工，就口頭下達(dá)了停工通知。過了幾天去看現(xiàn)場停工了。6月底他和陳某去檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)工地在施工，他們就當(dāng)場制止并下達(dá)了責(zé)令停止違法行為通知書和責(zé)令改正違法行為通知書，并報(bào)告了周村區(qū)國土局執(zhí)法大隊(duì)，當(dāng)天現(xiàn)場停工了。周村區(qū)國土局執(zhí)法大隊(duì)下來檢查過，他和陳某跟著去的，當(dāng)時(shí)現(xiàn)場在施工，他們就通知張某甲，責(zé)令停止施工并把設(shè)備撤離了現(xiàn)場。后來去檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)工地仍在建設(shè)，他們就要求工作人員撤離并通知負(fù)責(zé)人張某甲，要求停止施工。2014年8月11日他和陳某去檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)工地又在施工，就現(xiàn)場制止并要求施工人員撤離，并再次下達(dá)了責(zé)令停止違法行為通知書和責(zé)令改正違法行為通知書。施工單位一直未提供建設(shè)的合法手續(xù)，他們?nèi)�檢查時(shí)沒有注意事故機(jī)坑，“7·20”事故后沒有指定專人盯守。
（4）證人路某證言，證實(shí)他是周村國土資源分局執(zhí)法監(jiān)察大隊(duì)副大隊(duì)長。2014年6月30日下午，某鎮(zhèn)土管所將某公司違法占地的線索移交執(zhí)法大隊(duì)，執(zhí)法大隊(duì)立案調(diào)查并多次到施工現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)施工就采取驅(qū)散現(xiàn)場施工人員等措施。2014年8月16日，他們通知某鎮(zhèn)的分管領(lǐng)導(dǎo)車某等人，要求聯(lián)合執(zhí)法，得到回復(fù)先由鎮(zhèn)政府協(xié)調(diào)供電部門斷電。等到下午5點(diǎn)多，鎮(zhèn)上沒人過去，現(xiàn)場施工人員也撤離了，他們就走了�，F(xiàn)場沒有派專人進(jìn)行盯守。
（5）證人王某甲證言，證實(shí)她是淄博市國土資源局周村分局副局長�；鶎訃�土所負(fù)責(zé)執(zhí)法監(jiān)察工作，巡查范圍與行政區(qū)劃一致。按照規(guī)定，某鎮(zhèn)國土所發(fā)現(xiàn)違法占地行為要第一時(shí)間上報(bào)鎮(zhèn)政府和執(zhí)法監(jiān)察大隊(duì)，同時(shí)有繼續(xù)檢查、制止違法占地行為的責(zé)任。
（6）證人趙某證言，證實(shí)他是淄博市國土資源局周村分局紀(jì)檢組長，分管基層所執(zhí)法等方面的工作。執(zhí)法監(jiān)察大隊(duì)負(fù)責(zé)對(duì)全區(qū)的土地違法案件進(jìn)行立案查處，基層所負(fù)責(zé)巡查、發(fā)現(xiàn)、制止、報(bào)告本轄區(qū)內(nèi)的土地違法案件。2014年6月30日，某鎮(zhèn)國土所在巡查中發(fā)現(xiàn)了某公司的違法占地行為，下達(dá)了《責(zé)令停止土地違法行為通知書》和《責(zé)令改正土地違法行為通知書》，并報(bào)告了某鎮(zhèn)政府和執(zhí)法監(jiān)察大隊(duì)。7月1日監(jiān)察大隊(duì)的工作人員到現(xiàn)場檢查，驅(qū)離現(xiàn)場施工人員，因現(xiàn)場沒有施工設(shè)備沒有采取查封措施。執(zhí)法監(jiān)察大隊(duì)對(duì)該案進(jìn)行了立案調(diào)查，責(zé)令張某甲限期拆除并處罰款。之后他要求對(duì)該工地加強(qiáng)巡查。他曾多次到某鎮(zhèn)政府協(xié)調(diào)拆除工作，但沒有協(xié)調(diào)成，沒有整改到位�！�7·20”事故后，也沒有派專人盯守。
（7）證人李某甲、李某乙、張某乙證言，以上證人均系某鎮(zhèn)政府建設(shè)環(huán)保辦公室工作人員。三人證言綜合證實(shí)建設(shè)環(huán)保辦公室的負(fù)責(zé)人是副鎮(zhèn)長車某，部門職責(zé)是土地巡查等工作。2014年6月28日，李某甲、張某乙等人在巡查時(shí)發(fā)現(xiàn)了某公司的違法占地建設(shè)行為，就驅(qū)散了現(xiàn)場施工人員，并下達(dá)了停工文書。同時(shí)電話通知負(fù)責(zé)人張某甲，要求恢復(fù)原狀。他們將情況向車鎮(zhèn)長進(jìn)行匯報(bào)，車鎮(zhèn)長要求他們加強(qiáng)巡查。后他們多次到現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)施工人員就進(jìn)行驅(qū)散。2014年8月13日，李某甲、丁某等人再次到該工地檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場仍在建設(shè)，他們就驅(qū)散了現(xiàn)場施工人員，并再次下達(dá)了停工文書。他們于2014年8月17日最后一次去檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場仍在施工，他們就驅(qū)散了施工人員，讓施工單位停工�！�7·20”事故發(fā)生后，他們將事故報(bào)告下發(fā)給了事故單位，但沒有指定專人現(xiàn)場盯守。
（8）證人張某丙證言，證實(shí)他在某甲公司看廠房。他曾代廠里的負(fù)責(zé)人簽收過某鎮(zhèn)政府的停工文書。之后工地停工過幾天就又開工了。除此之外某鎮(zhèn)政府和某鎮(zhèn)國土所的人還去檢查過幾次�！�7·20”事故發(fā)生后，相關(guān)單位沒有指定專人現(xiàn)場盯守。
（9）證人王某乙證言，證實(shí)他是某鎮(zhèn)鎮(zhèn)長。他證實(shí)了2014年8月24日，某公司工地發(fā)生坍塌事故，造成三名工人死亡的情況。同時(shí)證實(shí)某鎮(zhèn)建設(shè)環(huán)保辦公室負(fù)有對(duì)轄區(qū)內(nèi)街道和村莊土地城建巡查的職責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)為車某。建設(shè)環(huán)保辦公室針對(duì)某公司的違法占地建設(shè)行為曾于2014年6月28日和8月13日兩次下達(dá)停工文書。他要求建設(shè)環(huán)保辦公室加大巡查力度，聯(lián)合土管部門制止違法建設(shè)�！�7·20”事故后他要求貫徹執(zhí)行文件精神，具體工作由車某負(fù)責(zé)落實(shí)。
3、被告人供述與辯解
被告人車某、陳某、沈某供述，所供均與本院認(rèn)定事實(shí)一致。
4、視聽資料
光盤二十八張，證實(shí)偵查機(jī)關(guān)訊問三名被告人及詢問證人的錄音錄像情況。
綜上，本案事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，足以認(rèn)定。
關(guān)于被告人車某辯護(hù)人提出的某公司的違法占地、違法建設(shè)行為不屬于某鎮(zhèn)政府的執(zhí)法巡查和監(jiān)管范圍，被告人車某對(duì)此不負(fù)有管理職責(zé)、被告人車某不具有對(duì)安全生產(chǎn)的管理職責(zé)的辯護(hù)意見。經(jīng)查，在卷淄政發(fā)（2009）9號(hào)淄博市人民政府文件規(guī)定“鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府負(fù)責(zé)轄區(qū)所有建筑工程的監(jiān)督管理。分管村鎮(zhèn)建設(shè)的副鄉(xiāng)鎮(zhèn)長對(duì)村鎮(zhèn)建設(shè)工程質(zhì)量和安全管理工作負(fù)直接責(zé)任”；周發(fā)（2011）15號(hào)中共淄博市周村區(qū)委文件及某鎮(zhèn)機(jī)構(gòu)改革方案規(guī)定“建設(shè)環(huán)保辦公室負(fù)責(zé)對(duì)街道和村莊土地城建、人防工作進(jìn)行協(xié)調(diào)、監(jiān)督和檢查；協(xié)助有關(guān)部門管理村鎮(zhèn)建設(shè)施工隊(duì)伍、工程質(zhì)量、房地產(chǎn)經(jīng)營等工作”。被告人車某作為某鎮(zhèn)副鎮(zhèn)長，對(duì)某鎮(zhèn)轄區(qū)內(nèi)的建設(shè)工程負(fù)有巡查監(jiān)管和安全檢查的責(zé)任。對(duì)被告人車某辯護(hù)人的該項(xiàng)辯護(hù)意見，本院不予采納。
關(guān)于被告人車某辯護(hù)人提出的被告人車某的行為與事故的發(fā)生及事故造成的損失之間不具有刑法上的直接因果關(guān)系，及被告人陳某的辯護(hù)人提出的被告人陳某在安全生產(chǎn)大檢查中不正確履行工作職責(zé)的情節(jié)顯著輕微，與事故的發(fā)生沒有刑法上的因果關(guān)系的辯護(hù)意見。經(jīng)查，在卷證人證言、被告人供述等證據(jù)證實(shí)，被告人車某落實(shí)安全生產(chǎn)屬地管理責(zé)任不到位，督促安全生產(chǎn)工作不力，對(duì)某公司非法建設(shè)督促整改不力，對(duì)事故單位非法建設(shè)屢禁不止的現(xiàn)象未采取有效措施予以制止；被告人陳某對(duì)國土資源管理土地違法行為監(jiān)督整改不力，未采取有效措施制止非法占地建設(shè)行為。二被告人身為負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的國家機(jī)關(guān)工作人員，主觀上系過失，客觀上未認(rèn)真履行監(jiān)督管理職責(zé)，從而未能有效防止“8·24”較大坍塌事故的發(fā)生，符合玩忽職守罪的本質(zhì)特征。對(duì)被告人車某辯護(hù)人及被告人陳某辯護(hù)人的相關(guān)辯護(hù)意見，本院不予采納。
本院認(rèn)為，被告人車某、陳某、沈某身為負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的國家機(jī)關(guān)工作人員，未認(rèn)真履行監(jiān)督管理職責(zé)，從而未能有效防止“8·24”坍塌事故的發(fā)生，其行為均已構(gòu)成玩忽職守罪，公訴機(jī)關(guān)指控罪名成立，本院予以支持。被告人車某、陳某作為負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的國家機(jī)關(guān)工作人員，對(duì)事故工程進(jìn)行了不定期監(jiān)督檢查，但對(duì)事故單位非法占地建設(shè)行為未能采取有效措施徹底制止，二被告人雖有失察之責(zé)，但情節(jié)輕微；被告人沈某在主持工作時(shí)間較短，對(duì)非法建設(shè)施工企業(yè)查處不到位，未發(fā)現(xiàn)事故單位非法建設(shè)施工行為，亦屬情節(jié)輕微。三被告人經(jīng)偵查機(jī)關(guān)電話通知到案，如實(shí)供述犯罪事實(shí)，系自首，依法均可減輕處罰。對(duì)被告人車某、陳某辯護(hù)人的相關(guān)辯護(hù)意見，本院予以采納。綜上，三被告人履行監(jiān)管職責(zé)不徹底，但其過失和責(zé)任相對(duì)較小，犯罪情節(jié)相對(duì)輕微，綜合本案情節(jié)，依法均可對(duì)其免予刑事處罰。依照《中華人民共和國刑法》第三百九十七條第一款、第六十七條第一款、第六十一條、第九十三條第一款、第三十七條、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理瀆職刑事案件適用法律若干問題的解釋（一）》第一條第二款第（一）、（二）項(xiàng)、《全國人大常委會(huì)關(guān)于﹤中華人民共和國刑法﹥第九章瀆職罪主體適用問題的解釋》之規(guī)定，判決如下：
一、被告人車某犯玩忽職守罪，免予刑事處罰。
二、被告人陳某犯玩忽職守罪，免予刑事處罰。
三、被告人沈某犯玩忽職守罪，免予刑事處罰。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向山東省淄博市中級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本十份。
審　判　長　　鄭澤利
代理審判員　　賈玉婷
人民陪審員　　王　偉
二〇一五年九月三十日
代理書記員　　郭　燕